Установите соответствие органов управления банков, органов внутрибанковского контроля и их функций:
В целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма кредитные организации обязаны:
Порядок оценки Банком России качества системы внутреннего контроля и особенности надзора за соблюдением требований к системе внутреннего контроля регламентированы:
Cистема ______________________ — это определенная учредительными и внутренними документами кредитной организации совокупность органов управления, а также подразделений и служащих (ответственных сотрудников), выполняющих функции в рамках системы внутреннего контроля.
Требования Банка России к системе риск-ориентированного внутреннего контроля в рамках деятельности службы внутреннего контроля банка включают:
Документ представляющий собой исчерпывающую основу режима ПОД/ФТ и предназначенный для применения всеми странами, с учетом особенностей национальной правовой системы:
Расставьте в правильной логической последовательности план действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности кредитной организации в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций:
Внутренний контроль, согласно «Положения Банка России от 16 декабря 2003 г. N 242-П», должны осуществлять в соответствии с полномочиями, определенными учредительными и внутренними документами кредитной организации:
Соотнесите осуществляемые банком операции, в ходе проверки службой внутреннего аудита кредитной организации с вопросами, подлежащими изучению в ходе проверки:
Предметом финансового контроля в кредитных организациях являются…
Сотрудники кредитной организации не обязаны информировать комплаенс-контролера об отклонениях от стандартной общепринятой практики проведения операций (сделок), в случаях:
Базовый принцип организации риск-ориентированного внутреннего контроля в банках:
Служба риск-ориентированного внутреннего контроля обязана осуществлять проверки деятельности:
Система экономико-правовых действий конкретных органов власти и управления, базирующихся на положениях основных законов государства, – это __________________________контроль.
Любое подразделение и служащий кредитной организации является _______________________ для проверок внутреннего аудита.
Установите последовательность формирования сведений по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами…
Риск-ориентированный внутренний контроль в банках это…
В указаниях Банка России по вопросам предотвращения легализации доходов, полученных незаконным путем рекомендуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс - контролера о следующих сделках клиентов банка:
Порядок оценки Банком России качества системы внутреннего контроля и особенности надзора за соблюдением требований к системе внутреннего контроля регламентированы:
Кредитные организации разрабатывают и утверждают внутренние правила по противодействию легализации денежных средств, полученных незаконным путем на основании
_______________________________ – это совокупность системы органов и направлений внутреннего контроля, обеспечивающая соблюдение порядка осуществления и достижения целей, установленных законодательством Российской Федерации, настоящим Положением, учредительными и внутренними документами кредитной организации.
В ходе комплаенс-контроля проверяется и оценивается …
В соответствии с рекомендациями Базельского комитета по банковскому надзору расположите в верной последовательности принципы внутреннего аудита:
Задачами внутреннего финансового контроля являются:
Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, подлежат согласованию:
Служба риск-ориентированного внутреннего контроля непосредственно подчиняется:
Задачами риск-ориентированного внутреннего контроля являются:
Риск-ориентированный контроль, проводимый кредитными организациями в соответствии с требованием законодательства или по решению компетентных уполномоченных органов, это _________________________контроль.
Служба риск-ориентированного внутреннего контроля обязана осуществлять проверки:
Мониторинг системы внутреннего контроля осуществляется на_______________________ основе.